房企融資將征求部委意見 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍正制定

　　對于市場關(guān)注的房企再融資、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍方案時間節(jié)點(diǎn)、基金公司子公司監(jiān)管等熱點(diǎn)問題，證監(jiān)會昨日在例行新聞發(fā)布會上進(jìn)行了集中回應(yīng)。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對基金公司子公司的監(jiān)管工作，明確由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部和相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，尚未考慮另行成立部門監(jiān)管基金管理公司子公司。同時，他指出，目前證監(jiān)會正會同有關(guān)部門制定和完善股轉(zhuǎn)系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大到全國的具體方案，待履行完相關(guān)程序后及時向市場公布。

  值得注意的是，該新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，我國國債期貨和期貨市場已經(jīng)取得長足進(jìn)步，內(nèi)外部因素發(fā)生了根本改變，并且相關(guān)部門已經(jīng)采取了諸多措施，將有效避免類似“327”事件及“8·16”事件的發(fā)生。

  房企再融資將征求相關(guān)部委意見

  目前，有關(guān)房企再融資審核細(xì)則制訂問題備受關(guān)注，該新聞發(fā)言人表示，為嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)文件要求，證監(jiān)會前期已與國土資源部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建立并完善了部門協(xié)商機(jī)制。

  該新聞發(fā)言人表示，對房地產(chǎn)行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的再融資申請，一律就其用地情況征求國土資源部的意見；對于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及商品房開發(fā)項(xiàng)目的再融資申請，其商品房開發(fā)行為需住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部進(jìn)一步檢查認(rèn)定的，將征求住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部意見。

  此外，上市公司和保薦機(jī)構(gòu)在報送再融資申請文件時，應(yīng)按照證監(jiān)會相關(guān)要求同時提供公司專項(xiàng)自查報告、中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查意見等相關(guān)文件。

  基金子公司由證監(jiān)會基金監(jiān)管部監(jiān)管

  該新聞發(fā)言人表示，對證券投資基金管理公司(以下簡稱“基金管理公司”)子公司的監(jiān)管工作，明確由證監(jiān)會基金監(jiān)管部和相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，尚未考慮另行成立部門監(jiān)管基金管理公司子公司。

  該新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進(jìn)行事中事后監(jiān)督檢查，強(qiáng)化風(fēng)險控制，加強(qiáng)違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計(jì)分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險；二是加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護(hù)市場秩序；三是嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范，推動公司守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，及時完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進(jìn)基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

  股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍方案正在制定中

  6月19日，國務(wù)院常務(wù)會議研究部署金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的政策措施。會議決定，加快發(fā)展多層次資本市場，將中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國，鼓勵創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)融資發(fā)展。7月1日國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2013〕67號)，再次明確該系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國。

  該新聞發(fā)言人表示，目前證監(jiān)會正按國務(wù)院常務(wù)會議的部署和要求，會同有關(guān)部門制定和完善中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大到全國的具體方案，待履行完相關(guān)程序后及時向市場公布。

  券商須加強(qiáng)客戶信息保密工作

  證監(jiān)會在《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)中明確規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密；證券公司應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)密的系統(tǒng)安全措施，合理分配相關(guān)權(quán)限并進(jìn)行留痕管理。此外，在2011年9月部署了網(wǎng)上交易強(qiáng)身份認(rèn)證工作，要求證券公司將強(qiáng)身份認(rèn)證應(yīng)用推廣與保護(hù)投資者合法權(quán)益相結(jié)合，引導(dǎo)投資者使用安全性更高的身份認(rèn)證產(chǎn)品，防止信息泄露。

  該新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司加強(qiáng)對客戶信息的安全管理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，將依法嚴(yán)肅處理。

  正在調(diào)查江蘇宏寶是否涉嫌內(nèi)幕交易

  在新聞發(fā)布會上，記者對上市公司并購重組、信息披露存在內(nèi)部控制重大缺陷和江蘇宏寶連續(xù)11日漲?；蛏嫦觾?nèi)幕交易等問題向新聞發(fā)言人提問。

  該新聞發(fā)言人表示，上市公司并購重組進(jìn)度表中多家公司出現(xiàn)“實(shí)地核查”情況，說明審查部門在審查申請材料過程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對申請材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。對行政許可申請進(jìn)行實(shí)地核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時間，不計(jì)算在行政許可審核期限內(nèi)。

  該新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會前期已經(jīng)關(guān)注到江蘇宏寶股價異動情況，對于“德邦證券-上海銀行-蝶彩1號限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”是否涉嫌內(nèi)幕交易，目前正在調(diào)查過程中。

  此外，目前證監(jiān)會在上市報告公布前，均已對北大荒、天津磁卡、貴糖股份3家公司加強(qiáng)了后續(xù)監(jiān)管，對北大荒和天津磁卡已經(jīng)進(jìn)行年報現(xiàn)場檢查工作，對發(fā)現(xiàn)公司存在的內(nèi)控重大缺陷和其他違規(guī)事項(xiàng)正在采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施和進(jìn)一步監(jiān)管行動；對貴糖股份正在采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對公司年審會計(jì)師事務(wù)所下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函；證監(jiān)會對*ST長油、吉林森工、長春經(jīng)開、*ST南化、中材國際5家公司發(fā)現(xiàn)存在的內(nèi)控缺陷情況已督促及時整改。對于上述8家公司中經(jīng)營存在嚴(yán)重困難的，已通報當(dāng)?shù)卣?，加?qiáng)監(jiān)管協(xié)作，積極推動公司化解相關(guān)風(fēng)險。

  此外，近兩個月，多家上市公司以高溢價收購手游公司，公司股價持續(xù)暴漲，有輿論質(zhì)疑這種收購的合理性，懷疑有利益輸送及拉抬股價的嫌疑。

  對此，新聞發(fā)言人表示，對于上市公司以高溢價收購手游公司，證監(jiān)會在審核中堅(jiān)持以信息披露為核心，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求和在證監(jiān)會外網(wǎng)上公布的審核要點(diǎn)，要求申請人詳細(xì)披露交易價格的公允性。如發(fā)現(xiàn)并購重組過程中有涉嫌違法違規(guī)行為的，將嚴(yán)格執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，堅(jiān)決打擊，絕不姑息。